機(jī)床是先進(jìn)制造技術(shù)的載體和裝備工業(yè)的基本生產(chǎn)手段，機(jī)床行業(yè)在整個(gè)國家工業(yè)體系中具有基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和先導(dǎo)性地位，一個(gè)國家數(shù)控機(jī)床行業(yè)的水平高低和數(shù)控機(jī)床擁有量，是衡量國家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國防安全的重要標(biāo)志。世界強(qiáng)國，無不是機(jī)床強(qiáng)國；而世界機(jī)床強(qiáng)國，無不是機(jī)床專利大國。

一、我國機(jī)床產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

根據(jù)美國Gardner數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年我國金屬加工機(jī)床生產(chǎn)與消費(fèi)均為世界第一。產(chǎn)值達(dá)到199.8億美元，消費(fèi)額達(dá)到272.8億美元。但我國機(jī)床的進(jìn)出口情況并不樂觀，2010年貿(mào)易逆差為73億美元，這恰恰映射出我國高檔數(shù)控機(jī)床大多依賴進(jìn)口的事實(shí)。日本的貿(mào)易狀況與我國恰巧相反，貿(mào)易順差達(dá)到73億美元，成為世界機(jī)床出口最多的國家。綜合來看，我國已是機(jī)床生產(chǎn)和消費(fèi)大國，但還遠(yuǎn)不是機(jī)床強(qiáng)國，產(chǎn)品的國際競爭力仍有待提升。

二、我國機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利概況

目前，我國學(xué)者針對(duì)機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利研究寥寥無幾，本文力圖結(jié)合機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)，通過主題詞與國際專利分類號(hào)相結(jié)合，確定既包括金屬加工機(jī)床主機(jī)本身，又涵蓋數(shù)控系統(tǒng)、功能部件與關(guān)鍵部件等部分的較為準(zhǔn)確的組合檢索策略，以更加全面地反映機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利情況。

1.  20多年來我國機(jī)床專利總體數(shù)量由平穩(wěn)向高增長轉(zhuǎn)變

我國機(jī)床專利申請(qǐng)大致可分為三個(gè)階段：1985～1999年、2000～2004年和2005～2011年。

可以看出，1985～1999年國內(nèi)外在我國的專利申請(qǐng)比較平穩(wěn)，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)量每年都低于1000項(xiàng)；2000～2004年呈現(xiàn)平穩(wěn)上升勢(shì)頭，2004年發(fā)明專利申請(qǐng)量、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量、發(fā)明專利授權(quán)量分別達(dá)到2963項(xiàng)、 2033項(xiàng)和1259項(xiàng)；2004年以后國內(nèi)機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)開始加速，特別是2006年國家提出建設(shè)創(chuàng)新型國家后，我國機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)量迅速增長，至2011年，發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到16276項(xiàng)，實(shí)用新型專利達(dá)到21553項(xiàng)，發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)到6992項(xiàng)。

2. 我國國內(nèi)機(jī)床專利水平逐步提升

近十年來，隨著國家對(duì)機(jī)床行業(yè)的重視程度不斷增加，科研投入不斷加大，優(yōu)惠政策相續(xù)出臺(tái)，企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)和能力也不斷增強(qiáng)，許多骨干機(jī)床企業(yè)紛紛建立機(jī)床研發(fā)中心，且目前已有數(shù)十家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，這極大地促進(jìn)了我國機(jī)床技術(shù)水平的提高。2000～2011年，我國大陸機(jī)床發(fā)明專利申請(qǐng)量占總體申請(qǐng)量的比重由26%上升到74%，2011年達(dá)到11 997項(xiàng)；我國大陸機(jī)床發(fā)明專利授權(quán)量占總體授權(quán)量的比重由31%增加到66%，2011年達(dá)到4 630項(xiàng)。

三、世界機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利概況

1. 20多年來全球機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利總量呈上升趨勢(shì)

2003年左右由于復(fù)合機(jī)床技術(shù)的出現(xiàn)，機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量出現(xiàn)小高峰，隨后逐步回落，但在2006年以后，專利總量再次急劇上升。

2. 世界機(jī)床專利區(qū)域分布相對(duì)集中，美國、德國、日本仍然是機(jī)床技術(shù)強(qiáng)國

從體現(xiàn)專利質(zhì)量的PCT國際專利申請(qǐng)來看，2000～2011年，美國以9901項(xiàng)專利申請(qǐng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他國家，德國和日本是機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)的第二梯隊(duì)，專利申請(qǐng)分別達(dá)到8 650項(xiàng)和7917項(xiàng)；這三個(gè)國家PCT專利申請(qǐng)量占所列十個(gè)機(jī)床制造大國專利申請(qǐng)量的比重高達(dá)78%。顯然，當(dāng)今世界，美國、德國、日本三國全面引領(lǐng)世界機(jī)床技術(shù)的發(fā)展。中國PCT專利申請(qǐng)為675項(xiàng)，約為美國的1/14。

四、我國與發(fā)達(dá)國家的機(jī)床專利競爭力對(duì)比

通過對(duì)機(jī)床專利進(jìn)行國際專利分類號(hào)（IPC）技術(shù)構(gòu)成分析，以及對(duì)國內(nèi)外機(jī)床知名企業(yè)的專利數(shù)量和技術(shù)重點(diǎn)進(jìn)行分析，綜合對(duì)比我國與發(fā)達(dá)國家機(jī)床專利的競爭力。

1. 我國專利質(zhì)量總體不高

（1）PCT專利申請(qǐng)數(shù)量較小   

由于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)專利的質(zhì)量要求較高，同時(shí)專利維護(hù)費(fèi)用也相對(duì)較高，因此各國企業(yè)和個(gè)人只有較重要且對(duì)世界市場(chǎng)有重要影響的專利技術(shù)才會(huì)提交世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織進(jìn)行國際專利申請(qǐng)（PCT申請(qǐng)），因此從另一個(gè)方面，我們也可以認(rèn)為提交給世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的PCT申請(qǐng)是質(zhì)量較高的專利。從上述分析可知，我國PCT申請(qǐng)僅為美國的1/14，表明我國機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與世界強(qiáng)國還有較大的差距。

（2）專利申請(qǐng)和授權(quán)比例較低，專利申請(qǐng)主體中個(gè)人占比較高  

雖然我國機(jī)床專利數(shù)量近年來增長迅速，但從發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)特點(diǎn)來看，則充分反映出我國機(jī)床行業(yè)依然大而不強(qiáng)。從發(fā)明專利申請(qǐng)人構(gòu)成來看，1985～2011年，在機(jī)床專利發(fā)明申請(qǐng)量中，中國大陸只占到57%，日本達(dá)到16%，其次是美國，達(dá)到10%，德國也占到5%。從發(fā)明專利授權(quán)比例來看，中國大陸發(fā)明專利授權(quán)量只占到授權(quán)總量的48%，比專利申請(qǐng)量占比低9%；而日本在我國發(fā)明專利申請(qǐng)占16%，但專利授權(quán)量卻占22%。另外，我國專利申請(qǐng)人中個(gè)人所占比重較大，約占專利申請(qǐng)量的28%，而個(gè)人申請(qǐng)的專利質(zhì)量往往不高。詳細(xì)情況。