一、重要提示

　　本半年度報(bào)告摘要來(lái)自半年度報(bào)告全文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀同時(shí)刊載于巨潮資訊網(wǎng)或深圳證券交易所網(wǎng)站等中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站上的半年度報(bào)告全文。

　　公司簡(jiǎn)介

　　二、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及股東變化

　　(一)主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　是 √ 否

　　(二)前10名普通股股東持股情況表

　　(三)前10名優(yōu)先股股東持股情況表

　　適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

　　(四)控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

　　控股股東報(bào)告期內(nèi)變更

　　適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。

　　實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更

　　適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。

　　三、管理層討論與分析

　　(一)上半年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)完成情況

　　今年上半年，受宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩影響，鋁產(chǎn)品價(jià)格出現(xiàn)大幅下跌，長(zhǎng)江有色、廣東南儲(chǔ)鋁錠現(xiàn)貨均價(jià)分別為13140元/噸、13204元/噸，同比分別下降了1499元/噸、1548元/噸，給企業(yè)帶來(lái)較大的經(jīng)營(yíng)壓力。面對(duì)嚴(yán)峻的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)，公司緊緊圍繞“抓改革、提效率、促轉(zhuǎn)型、增效益”的工作主題，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展各環(huán)節(jié)狠抓基礎(chǔ)管理、降本增效等工作，通過(guò)優(yōu)化創(chuàng)新績(jī)效考核制度，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)積極運(yùn)用新工藝、新技術(shù)，加強(qiáng)成本管理。根據(jù)市場(chǎng)情況靈活組織采購(gòu)、銷(xiāo)售工作，大力推進(jìn)挖潛降本增效，在融資方面和資金管理方面進(jìn)一步創(chuàng)新方式，保持了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健和產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作的穩(wěn)步推進(jìn)。

　　報(bào)告期內(nèi)，公司共生產(chǎn)氧化鋁34.22萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)60.06%;生產(chǎn)鋁商品54.36萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)33.96%;銷(xiāo)售鋁商品52.70萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)39.38%。上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9,348,666,890.97元，同比增長(zhǎng)62.38%;實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額-553,128,656.40元，同比減少286.23%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-443,410,992.93元，同比減少238.34%;歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)-295,157,040.88元，同比減少129.37%。

　　(二)公司下半年的主要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和重點(diǎn)措施

　　當(dāng)前以美國(guó)為主的發(fā)達(dá)體經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步復(fù)蘇，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境逐步改善，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)在“區(qū)間調(diào)控”政策主導(dǎo)下，總體保持穩(wěn)中有進(jìn)。在鋁供應(yīng)增速減緩，鋁消費(fèi)增速保持較快增長(zhǎng)以及國(guó)內(nèi)外鋁庫(kù)存明顯降低等因素影響下，從今年5月起，鋁價(jià)持續(xù)回升，目前現(xiàn)貨鋁價(jià)回升到14500元/噸左右，通過(guò)加快公司進(jìn)一步降低成本，公司近期經(jīng)營(yíng)狀況已明顯好轉(zhuǎn)，總體分析，公司下半年經(jīng)營(yíng)狀況與上半年相比將有根本性改善。

　　未來(lái)一段時(shí)期，公司著眼于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，大力推進(jìn)“增兩頭、穩(wěn)中間”發(fā)展戰(zhàn)略，加快提升鋁土礦資源儲(chǔ)量和氧化鋁規(guī)模，增強(qiáng)公司資源保障力和氧化鋁成本競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步完善“鋁土礦—氧化鋁—炭素—電解鋁—鋁加工”一體化產(chǎn)業(yè)鏈，通過(guò)進(jìn)一步發(fā)展具有良好市場(chǎng)前景的鑄造合金、鋁合金圓桿、鋁板帶箔等精深加工產(chǎn)品，逐步提高加工產(chǎn)品附加值，提升產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。下半年公司將緊緊抓住市場(chǎng)回升的有利機(jī)遇，圍繞加快改善經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)和中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略采取以下重點(diǎn)措施：

　　一是持續(xù)抓好安全平穩(wěn)生產(chǎn)，著力提高氧化鋁和高附加值產(chǎn)品產(chǎn)量，努力實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)增利。

　　二是創(chuàng)新和拓展成本控制的方法和措施，使公司主導(dǎo)產(chǎn)品成本線(xiàn)進(jìn)一步下移，成本結(jié)構(gòu)得到明顯優(yōu)化，全力打好降低成本攻堅(jiān)戰(zhàn)，最大限度發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)格回升對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的改善效果。

　　三是加快推進(jìn)公司60萬(wàn)噸氧化鋁提產(chǎn)增效項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，進(jìn)一步擴(kuò)大公司氧化鋁資源優(yōu)勢(shì)。

　　四是以穩(wěn)健為前提，通過(guò)市場(chǎng)研判和靈活經(jīng)營(yíng)，大力拓展經(jīng)營(yíng)創(chuàng)效空間。

　　五是逐步形成“效率高、成本低、活力強(qiáng)、效益好”的市場(chǎng)化管理機(jī)制，為公司轉(zhuǎn)型發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力和機(jī)制保障。

　　六是著重抓好籌融資，著力改善公司財(cái)務(wù)指標(biāo)和降低資金成本。

　　四、涉及財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)事項(xiàng)

　　(一)與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說(shuō)明

　　適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期無(wú)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況。

　　(二)報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說(shuō)明

　　適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期無(wú)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況。

　　(三)與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說(shuō)明

　　適用 √ 不適用

　　公司報(bào)告期無(wú)合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況。

　　(四)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明

　　適用 √ 不適用

　　云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2014年8月29日

　　證券代碼：000807 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：云鋁股份(000807)公告編號(hào)：2014—057

　　云南鋁業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云鋁股份”或“公司”)第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議的通知于2014年8月19日(星期二)以書(shū)面、傳真和電子郵件方式發(fā)出，于2014年8月29日(星期五)以通訊方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到董事11名、實(shí)到董事11名。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：

　　一、《關(guān)于2014年半年度報(bào)告及摘要的議案》;

　　根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的要求，結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，公司編制了《2014年半年度報(bào)告》、《2014年半年度報(bào)告摘要》。具體內(nèi)容見(jiàn)披露在巨潮資訊網(wǎng)上的公告。

　　表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　二、《關(guān)于為控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司融資租賃提供連帶責(zé)任擔(dān)保的預(yù)案》;

　　根據(jù)公司控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司(下以簡(jiǎn)稱(chēng)“文山公司”)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，文山公司擬選擇合適的融資租賃公司，用現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備進(jìn)行不超過(guò)5億元(含5億元)的融資租賃融資，由公司承擔(dān)不超過(guò)5億元(含5億元)的連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限不超過(guò)5 年。目前，文山公司的股權(quán)比例為公司持股92.33%，其它股東的股權(quán)比例較小，因此將不進(jìn)行同比例擔(dān)保。

　　該預(yù)案需提交下一次股東大會(huì)審議。

　　表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　三、《關(guān)于為控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保的預(yù)案》;

　　公司控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“潤(rùn)鑫公司”)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，將向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)不超過(guò)4億元(含4億元)的流動(dòng)資金貸款，貸款期限不超過(guò)2年，目前潤(rùn)鑫公司的股權(quán)比例為公司持股46.12%，云南冶金集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“冶金集團(tuán)”)持股44.83%，由于其它股東的股權(quán)比例較小，由公司和冶金集團(tuán)共同承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。其中公司承擔(dān) 2 億元的連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限不超過(guò)2年，冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)的決策程序后承擔(dān) 2 億元的連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限不超過(guò) 2年。

　　由于該事項(xiàng)屬于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，審議時(shí)關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻回避表決。

　　該預(yù)案需提交下一次股東大會(huì)審議，審議時(shí)關(guān)聯(lián)方股東回避表決。

　　表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　四、《關(guān)于向控股子公司提供委托貸款的預(yù)案》;

　　為降低公司及控股子公司文山公司、潤(rùn)鑫公司、云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“涌鑫公司”)、云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“澤鑫公司”)的綜合融資成本，節(jié)省財(cái)務(wù)費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)效益最大化，提高公司自有資金的使用效益，結(jié)合目前公司及其控股子公司的信用資源和資金資源，公司決定以自有資金通過(guò)云南冶金集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司等有資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)文山公司、潤(rùn)鑫公司、涌鑫公司、澤鑫公司提供合計(jì)不超過(guò)10億元(含10億元)的委托貸款，公司在每個(gè)時(shí)點(diǎn)對(duì)子公司的委托貸款額結(jié)余數(shù)不超過(guò)10億元，委托貸款期限不超過(guò)1年。其中公司為文山公司提供不超過(guò)3億元委托貸款，為潤(rùn)鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款，為涌鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款，為澤鑫公司提供不超過(guò)2億元委托貸款。

　　目前公司持有文山公司92.33%股權(quán)，其他股東持股比例較小，不按照股權(quán)比例提供委托貸款支持，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　目前潤(rùn)鑫公司的股權(quán)比例為公司持股46.12%，公司控股股東冶金集團(tuán)持股 44.83%，其它股東持股比例較小。冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)內(nèi)部決策程序后，根據(jù)公司對(duì)潤(rùn)鑫公司提供委托貸款的金額，按其持有潤(rùn)鑫公司股權(quán)比例，對(duì)潤(rùn)鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款。其他股東持股比例較小，不按照股權(quán)比例提供委托貸款支持，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　目前涌鑫公司的股權(quán)比例為公司持股46.56%，冶金集團(tuán)持股43.21%，其它股東持股比例較小。冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)內(nèi)部決策程序后，根據(jù)公司對(duì)涌鑫公司提供委托貸款的金額，按其持有涌鑫公司股權(quán)比例，對(duì)涌鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款。其他股東持股比例較小，不按照股權(quán)比例提供委托貸款支持，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　目前澤鑫公司的股權(quán)比例為公司持股 60%，冶金集團(tuán)持股 40%。冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)內(nèi)部決策程序后，根據(jù)公司對(duì)澤鑫公司提供委托貸款的金額，按其持有澤鑫公司股權(quán)比例，對(duì)澤鑫公司提供不超過(guò)1.33億元委托貸款。

　　由于該事項(xiàng)屬于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，審議時(shí)關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻回避表決。

　　本預(yù)案須提交下一次股東大會(huì)審議，審議時(shí)關(guān)聯(lián)方股東回避表決。

　　表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2014年8月29日

　　云南鋁業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于《關(guān)于為控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司融資租賃提供連帶責(zé)任擔(dān)保的預(yù)案》的獨(dú)立意見(jiàn)

　　按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，我們對(duì)公司向控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司融資租賃提供連帶責(zé)任擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　1.符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)(2005)120 號(hào)文)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的監(jiān)管要求;

　　2.公司控股股東不存在損害廣大中小股東利益的情況;

　　3.同意將該事項(xiàng)提交下一次股東大會(huì)審議。

　　全體獨(dú)立董事簽名：

　　華一新 寧 平 尹曉冰 胡列曲

　　2014年8月29日

　　云南鋁業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于《關(guān)于為控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保的預(yù)案》事前認(rèn)可意見(jiàn)

　　根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,我們作為公司的獨(dú)立董事,在認(rèn)真審閱了有關(guān)資料和聽(tīng)取有關(guān)人員匯報(bào)的基礎(chǔ)上,對(duì)公司關(guān)于為控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表如下事前認(rèn)可意見(jiàn):

　　1.公司已將上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)事先與我們進(jìn)行了溝通,我們聽(tīng)取了有關(guān)人員的匯報(bào)并審閱了相關(guān)材料;

　　2.綜上,們我同意將上述事項(xiàng)提交公司第六屆董事會(huì)第四會(huì)議審議。

　　全體獨(dú)立董事簽名：

　　華一新 寧 平 尹曉冰 胡列曲

　　2014年8月28日

　　云南鋁業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于《關(guān)于為控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保的預(yù)案》的獨(dú)立意見(jiàn)

　　按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，我們對(duì)公司向控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“潤(rùn)鑫公司”)貸款供連帶責(zé)任擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　1.符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)(2005)120 號(hào)文)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的監(jiān)管要求;

　　2.公司控股股東云南冶金集團(tuán)股份有限公司按其持有潤(rùn)鑫公司股權(quán)，對(duì)潤(rùn)鑫公司申請(qǐng)流動(dòng)資金貸款提供2億元的連帶責(zé)任擔(dān)保，不存在損害廣大中小股東利益的情況;

　　3.同意將該事項(xiàng)提交下一次股東大會(huì)審議。

　　全體獨(dú)立董事簽名：

　　華一新 寧 平 尹曉冰 胡列曲

　　2014年8月29日

　　云南鋁業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)(提供委托貸款)事前認(rèn)可意見(jiàn)

　　根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事,在認(rèn)真審閱了有關(guān)資料和聽(tīng)取有關(guān)人員匯報(bào)的基礎(chǔ)上，對(duì)公司關(guān)于為控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司、云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司、云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司、云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司提供委托貸款關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表如下事前認(rèn)可意見(jiàn):

　　1.公司已將上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)事先與我們進(jìn)行了溝通,我們聽(tīng)取了有關(guān)人員的匯報(bào)并審閱了相關(guān)材料。

　　2.綜上，我們同意將上述事項(xiàng)提交公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議。

　　全體獨(dú)立董事簽名：

　　華一新 寧 平 尹曉冰 胡列曲

　　2014年8月28日

　　云南鋁業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于《關(guān)于向控股子公司提供委托貸款的預(yù)案》的獨(dú)立意見(jiàn)

　　云南鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云鋁股份”或“公司”)于 2014 年8月29日(星期五)以通訊方式召開(kāi)了第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向控股子公司提供委托貸款的預(yù)案》，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及深圳證券交易所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 36 號(hào)——對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事對(duì)該預(yù)案發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

　　1.委托貸款對(duì)象云南文山鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“文山公司”)、云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“潤(rùn)鑫公司”)、云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“涌鑫公司”)、云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“澤鑫公司”)為公司的控股子公司，向其提供的委托貸款資金主要用于置換高成本的銀行貸款，有利于節(jié)約控股子公司的財(cái)務(wù)費(fèi)用，優(yōu)化財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)，且公司對(duì)其具有絕對(duì)控制權(quán)，委托貸款風(fēng)險(xiǎn)可控。同時(shí)，公司參照中國(guó)人民銀行制定的同期基準(zhǔn)利率和當(dāng)期公允的金融市場(chǎng)情況確定貸款利率，交易根據(jù)市場(chǎng)化原則運(yùn)作，遵守了公開(kāi)、公平、公正的原則。云南冶金集團(tuán)股份有限公司將在通過(guò)相關(guān)內(nèi)部決策程序后，為潤(rùn)鑫公司提供2.5億元委托貸款、為涌鑫公司提供2.5億元委托貸款、為澤鑫公司提供1.33億元委托貸款。該事項(xiàng)并不會(huì)損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東的利益。

　　2.公司于2014年8月29日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向控股子公司提供委托貸款的預(yù)案》，公司以自有資金對(duì)控股子公司提供不超過(guò)10億元的委托貸款，委托貸款期限為1年?？毓勺庸緦⒃诩s定資助期間到期后及時(shí)清償該筆財(cái)務(wù)資助。

　　3.本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決程序合法，公司關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，我們同意本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　　4.同意將《關(guān)于對(duì)控股子公司提供委托貸款的預(yù)案》提交下一次股東大會(huì)審議。

　　全體獨(dú)立董事簽名：

　　華一新 寧 平 尹曉冰 胡列曲

　　2014年8月29日

　　證券代碼：000807 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：云鋁股份 公告編號(hào)：2014—058

　　云南鋁業(yè)股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云鋁股份”或“公司”)第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議通知于2014年8月19日(星期二)以書(shū)面、傳真和電子郵件方式發(fā)出，于2014年8月29日(星期五)以通訊方式召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事5人，實(shí)到監(jiān)事5人，會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2014年半年度報(bào)告及摘要的議案》：

　　根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的要求，結(jié)合公司的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，公司編制了《2014年半年度報(bào)告》、《2014年半年度報(bào)告摘要》。具體內(nèi)容見(jiàn)披露在巨潮資訊網(wǎng)上的公告。

　　表決結(jié)果：贊成5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2014年8月29日

　　證券代碼：000807 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：云鋁股份 公告編號(hào)：2014—059

　　云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于為控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司融資租賃提供連帶責(zé)任擔(dān)保的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、擔(dān)保情況概述

　　根據(jù)云南鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云鋁股份”或“公司”)控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“文山公司”)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，文山公司擬選擇合適的融資租賃公司，用現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備進(jìn)行不超過(guò)5億元(含5億元)的融資租賃融資，由公司承擔(dān)不超過(guò)5億元(含5億元)的連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限不超過(guò)5 年。目前，文山公司的股權(quán)比例為公司持股92.33%，其它股東的股權(quán)比例較小，因此將不進(jìn)行同比例擔(dān)保。

　　2014年8月29日，公司以通訊方式召開(kāi)第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議，以11票贊成、0票棄權(quán)、0票反對(duì)審議通過(guò)《關(guān)于為控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司融資租賃提供連帶責(zé)任擔(dān)保的預(yù)案》。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》和《公司章程》規(guī)定，該事項(xiàng)將提交下一次股東大會(huì)審議，審議通過(guò)后公司與相關(guān)方簽訂擔(dān)保協(xié)議后實(shí)施。

　　二、被擔(dān)保人的基本情況

　　公司名稱(chēng)：云南文山鋁業(yè)有限公司

　　注冊(cè)地點(diǎn)：文山縣開(kāi)化鎮(zhèn)開(kāi)化北路(信息中心8樓)

　　注冊(cè)資本：160,000萬(wàn)元 (人民幣)

　　法定代表人：丁吉林

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：鋁土礦資源開(kāi)發(fā)、開(kāi)采，氧化鋁生產(chǎn)

　　目前文山公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

　　截止2014年6月30日，文山公司總資產(chǎn)為61.65億元，凈資產(chǎn)為17.05億元，負(fù)債總額為44.60億元(其中流動(dòng)負(fù)債為26.20億元，非流動(dòng)負(fù)債為18.40億元;流動(dòng)負(fù)債中短期銀行借款為13.01億元，一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債為6.75億元;非流動(dòng)負(fù)債中長(zhǎng)期銀行借款為13.29億元)。2014年1-6月文山公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.52億元，利潤(rùn)總額為0.26億元，凈利潤(rùn)為0.22億元。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　目前未簽訂擔(dān)保協(xié)議，將待下一次股東大會(huì)審議通過(guò)后簽署擔(dān)保協(xié)議。

　　四、董事會(huì)意見(jiàn)

　　(一)公司為文山公司融資租賃提供連帶責(zé)任擔(dān)保的主要原因

　　1.該擔(dān)保方案符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào)文)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的監(jiān)管要求，文山公司的控股股東為云鋁股份，持股92.33%。其他股東持股比例較小，將不按照股權(quán)比例提供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司承擔(dān)5億元的連帶責(zé)任擔(dān)保。

　　2.根據(jù)目前的融資環(huán)境，為確保文山公司資金安全，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展，更好地維護(hù)公司全體股東的利益，需要通過(guò)融資租賃方式籌集中長(zhǎng)期資金，而融資合作方提出需要擔(dān)保。

　　(二)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及公司將采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　1.存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　文山公司屬于有色金屬行業(yè)，其周期性比較明顯，市場(chǎng)波動(dòng)較大，公司為其提供擔(dān)保具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，但文山公司是公司控股子公司，公司能夠有效控制文山公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)是可控的。

　　2.公司將采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　(1)公司將按照《公司法》、《證券法》及證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)規(guī)定履行相關(guān)決策程序，在經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

　　(2)公司將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及深交所的監(jiān)管要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　(3)公司將加強(qiáng)對(duì)子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等工作的管理，從而降低子公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)公司已建立一系列資金險(xiǎn)風(fēng)控制制度，并通過(guò)主要高級(jí)管理人員由公司提名，掌控文山公司財(cái)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　(5)公司對(duì)子公司的資金流向與財(cái)務(wù)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，能掌握子公司的資金及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)情況。

　　(6)文山公司向銀行申請(qǐng)授信或其他業(yè)務(wù)需要提供擔(dān)保時(shí)，由公司為其審批。

　　五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至2014年6月30日，公司為控股子公司實(shí)際提供擔(dān)保的金額為183,228

　　萬(wàn)元，其中:為控股子公司云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為8億元;為云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為6.6328億元;為控股子公司云南云鋁泓鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為0.49億元;為控股子公司云南云鋁瀝鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為2億元;為控股子公司文山公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為1.2億元。公司控股子公司文山公司對(duì)參股公司云南天冶化工有限公司向中國(guó)銀行股份有限公司文山州分行申請(qǐng)1.62億元新增固定資產(chǎn)貸款(期限72個(gè)月)承擔(dān)連帶責(zé)任的保證擔(dān)保。截至目前，公司無(wú)逾期擔(dān)保。

　　六、備查文件

　　1.云鋁股份第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議

　　2.文山公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　特此公告。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2014年8月29日

　　證券代碼：000807 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：云鋁股份 公告編號(hào)：2014—060

　　云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于為控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司貸款連帶責(zé)任擔(dān)保的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、擔(dān)保情況概述

　　云南鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云鋁股份”或“公司”)控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“潤(rùn)鑫公司”)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，將向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)不超過(guò)4億元(含4億元)的流動(dòng)資金貸款，貸款期限不超過(guò)2年，目前潤(rùn)鑫公司的股權(quán)比例為公司持股46.12%，云南冶金集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“冶金集團(tuán)”)持股44.83%，由于其它股東的股權(quán)比例較小，由公司和冶金集團(tuán)共同承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保。其中公司承擔(dān) 2 億元的連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限不超過(guò)2年，冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)的決策程序后承擔(dān) 2 億元的連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限不超過(guò) 2年。

　　2014年8月29日，公司以通訊方式召開(kāi)第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議，以8票贊成、0票棄權(quán)、0票反對(duì)審議通過(guò)《關(guān)于為控股子公司云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保的預(yù)案》，由于該事項(xiàng)屬于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，審議時(shí)關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻回避表決。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》和《公司章程》規(guī)定，該事項(xiàng)將提交下一次股東大會(huì)審議，審議通過(guò)后公司與相關(guān)方簽訂擔(dān)保協(xié)議后實(shí)施。

　　二、被擔(dān)保人的基本情況

　　公司名稱(chēng)：云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司

　　注冊(cè)地點(diǎn)：云南省個(gè)舊市大屯鎮(zhèn)(紅河工業(yè)園區(qū)冶金材料加工區(qū))

　　注冊(cè)資本：100,131.0179萬(wàn)元(人民幣)

　　法定代表人：張春生

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：有色金屬產(chǎn)品加工、銷(xiāo)售

　　目前潤(rùn)鑫公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

　　截止2014年6月30日潤(rùn)鑫公司總資產(chǎn)為37.62億元，凈資產(chǎn)為7.37億元，負(fù)債總額為30.25億元(其中流動(dòng)負(fù)債為22.10億元，非流動(dòng)負(fù)債為8.15億元;流動(dòng)負(fù)債中短期銀行借款為12.02 億元，一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債為2.29億元;非流動(dòng)負(fù)債中長(zhǎng)期銀行借款為3.17億元;銀行借款總計(jì)為15.57億元)。2014年1-6月潤(rùn)鑫公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.36億元，利潤(rùn)總額為-1.36億元，凈利潤(rùn)為-1.17億元。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　目前未簽訂擔(dān)保協(xié)議，將待下一次股東大會(huì)審議通過(guò)后簽署擔(dān)保協(xié)議。

　　四、董事會(huì)意見(jiàn)

　　(一)公司為潤(rùn)鑫公司貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保的主要原因

　　1.該擔(dān)保方案符合相關(guān)法律法規(guī)、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào)文)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的監(jiān)管要求。潤(rùn)鑫公司的控股股東為云鋁股份，主要股東冶金集團(tuán)是云鋁股份控股股東，持有潤(rùn)鑫公司44.83%的股權(quán)，將在履行相關(guān)決策程序后承擔(dān)2億元的連帶責(zé)任擔(dān)保，規(guī)避云鋁股份控股股東冶金集團(tuán)通過(guò)對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行資金占用的風(fēng)險(xiǎn)。潤(rùn)鑫公司其余股東合計(jì)持股比例為10%左右，根據(jù)貸款銀行的相關(guān)規(guī)定及潤(rùn)鑫公司其余股東的實(shí)際情況，其余股東的擔(dān)保責(zé)任由公司和冶金集團(tuán)承擔(dān)。

　　2.根據(jù)目前的融資環(huán)境，為確保潤(rùn)鑫公司資金安全，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展，更好地維護(hù)公司全體股東的利益，需要通過(guò)貸款籌集中長(zhǎng)期資金，而合作方提出需要擔(dān)保。

　　(二)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及公司將采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　1.存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　潤(rùn)鑫公司屬于有色金屬行業(yè)，其周期性比較明顯，市場(chǎng)波動(dòng)較大，公司為其提供擔(dān)保具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，但潤(rùn)鑫公司是公司控股子公司，公司能夠有效控制潤(rùn)鑫公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)是可控的。

　　2.公司將采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　(1)公司將按照《公司法》、《證券法》及證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)規(guī)定履行相關(guān)決策程序，在經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

　　(2)公司將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及深交所的監(jiān)管要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　(3)公司將加強(qiáng)對(duì)子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等工作的管理，從而降低子公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)公司已建立一系列資金風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并通過(guò)主要高級(jí)管理人員由公司提名，掌控潤(rùn)鑫公司財(cái)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　(5)公司對(duì)子公司的資金流向與財(cái)務(wù)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，能掌握子公司的資金及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)情況。

　　(6)潤(rùn)鑫公司向銀行申請(qǐng)授信或其他業(yè)務(wù)需要提供擔(dān)保時(shí)，由公司為其審批。

　　五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至2014年6月30日公司為控股子公司實(shí)際提供擔(dān)保的金額為 183,228

　　萬(wàn)元，其中:為控股子公司云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為8億元;為云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為6.6328億元;為控股子公司云南云鋁泓鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為0.49億元;為控股子公司云南云鋁瀝鑫鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為2億元;為控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保金額為1.2億元。公司控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司對(duì)參股公司云南天冶化工有限公司向中國(guó)銀行股份有限公司文山州分行申請(qǐng)1.62億元新增固定資產(chǎn)貸款(期限72個(gè)月)承擔(dān)連帶責(zé)任的保證擔(dān)保。截至目前，公司無(wú)逾期擔(dān)保。

　　六、備查文件

　　1.云鋁股份第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議

　　2.潤(rùn)鑫公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　特此公告。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2014年8月29日

　　證券代碼：000807 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：云鋁股份 公告編號(hào)：2014—061

　　云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于對(duì)控股子公司提供委托貸款的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、委托貸款概述

　　為降低云南鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云鋁股份”或“公司”)及控股子公司云南文山鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“文山公司”)、云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“潤(rùn)鑫公司”)、云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“涌鑫公司”)、云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“澤鑫公司”)的綜合融資成本，節(jié)省財(cái)務(wù)費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)效益最大化，提高公司自有資金的使用效益，結(jié)合目前云鋁股份及其控股子公司的信用資源和資金資源，公司決定以自有資金通過(guò)云南冶金集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)務(wù)公司”)等有資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)文山公司、潤(rùn)鑫公司、涌鑫公司、澤鑫公司提供合計(jì)不超過(guò)10億元(含10億元)的委托貸款，公司在每個(gè)時(shí)點(diǎn)對(duì)子公司的委托貸款額結(jié)余數(shù)不超過(guò)10億元，委托貸款期限不超過(guò)1年。其中，為文山公司提供不超過(guò)3億元委托貸款，為潤(rùn)鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款，為涌鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款，為澤鑫公司提供不超過(guò)2億元委托貸款。

　　目前公司持有文山公司92.33%股權(quán)，其他股東持股比例較小，不按照股權(quán)比例提供委托貸款支持，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　目前潤(rùn)鑫公司的股權(quán)比例為公司持股46.12%，公司控股股東云南冶金集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“冶金集團(tuán)”)持股 44.83%，其它股東持股比例較小。冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)內(nèi)部決策程序后，根據(jù)公司對(duì)潤(rùn)鑫公司提供委托貸款的金額，按其持有潤(rùn)鑫公司股權(quán)比例，對(duì)潤(rùn)鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款。其他股東持股比例較小，不按照股權(quán)比例提供委托貸款支持，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　目前涌鑫公司的股權(quán)比例為公司持股46.56%，冶金集團(tuán)持股43.21%，其它股東持股比例較小。冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)內(nèi)部決策程序后，根據(jù)公司對(duì)涌鑫公司提供委托貸款的金額，按其持有涌鑫公司股權(quán)比例，對(duì)涌鑫公司提供不超過(guò)2.5億元委托貸款。其他股東持股比例較小，不按照股權(quán)比例提供委托貸款支持，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　目前澤鑫公司的股權(quán)比例為公司持股 60%，冶金集團(tuán)持股 40%。冶金集團(tuán)將在通過(guò)相關(guān)內(nèi)部決策程序后，根據(jù)公司對(duì)澤鑫公司提供委托貸款的金額，按其持有澤鑫公司股權(quán)比例，對(duì)澤鑫公司提供不超過(guò)1.33億元委托貸款。

　　二、借款人基本情況及委托貸款的主要內(nèi)容

　　(一)文山公司

　　1.基本情況

　　公司名稱(chēng)：云南文山鋁業(yè)有限公司

　　住所：文山縣開(kāi)化鎮(zhèn)開(kāi)化北路(信息中心8樓)

　　法定代表人：丁吉林

　　注冊(cè)資本：160,000萬(wàn)元(人民幣)

　　成立日期：2004年4月16日

　　公司經(jīng)營(yíng)范圍：鋁土礦資源開(kāi)發(fā)、開(kāi)采;氫氧化鋁、氧化鋁及其延伸產(chǎn)品的生產(chǎn)加工和銷(xiāo)售;液氧、液氮、硫磺、硫酸銨、鐵精礦、金屬鎵、蒸汽和赤泥的生產(chǎn)和銷(xiāo)售;礦冶機(jī)械制造;礦產(chǎn)資源的地質(zhì)勘查、科研、技術(shù)咨詢(xún)等服務(wù);礦產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　股東持股比例：

　　2.委托貸款的主要內(nèi)容

　　委托人：云南鋁業(yè)股份有限公司

　　借款人：云南文山鋁業(yè)有限公司

　　委托貸款額度：不超過(guò)3億元人民幣

　　委托貸款期限：期限不超過(guò)1年

　　委托貸款利率：參照中國(guó)人民銀行制定的同期基準(zhǔn)利率和當(dāng)期公允的金融市場(chǎng)情況確定。

　　(二)涌鑫公司

　　1.基本情況

　　公司名稱(chēng)：云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司

　　住所：云南省建水縣臨安鎮(zhèn)羊街工業(yè)園區(qū)

　　法定代表人：丁吉林

　　注冊(cè)資本：103,506.4727萬(wàn)元(人民幣)

　　成立日期：2005年6月30日

　　公司經(jīng)營(yíng)范圍：有色金屬(含重熔用鋁錠及鋁加工制品)、黑色金屬加工、銷(xiāo)售;金屬(貴金屬除外)購(gòu)銷(xiāo);硫酸銨化肥產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售;日用百貨批發(fā)、零售。

　　主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　股東持股比例：

　　2.委托貸款的主要內(nèi)容

　　委托人：云南鋁業(yè)股份有限公司

　　借款人：云南云鋁涌鑫鋁業(yè)有限公司

　　委托貸款額度：不超過(guò)2.5億元人民幣

　　委托貸款期限：期限不超過(guò)1年

　　委托貸款利率：參照中國(guó)人民銀行制定的同期基準(zhǔn)利率和當(dāng)期公允的金融市場(chǎng)情況確定

　　(三)潤(rùn)鑫公司

　　1.基本情況

　　公司名稱(chēng)：云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司

　　住所： 云南省個(gè)舊市大屯鎮(zhèn)(紅河工業(yè)園區(qū)冶金材料加工區(qū))

　　法定代表人：張春生

　　注冊(cè)資本：100,131.0179萬(wàn)元(人民幣)

　　成立日期：2002年7月26日

　　公司經(jīng)營(yíng)范圍：重熔用鋁錠、鋁加工制品生產(chǎn)及銷(xiāo)售，金屬材料銷(xiāo)售。

　　主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　股東持股比例：

　　2.委托貸款的主要內(nèi)容

　　委托人：云南鋁業(yè)股份有限公司

　　借款人：云南云鋁潤(rùn)鑫鋁業(yè)有限公司

　　委托貸款額度：不超過(guò)2.5億元人民幣

　　委托貸款期限：期限不超過(guò)1年

　　委托貸款利率：參照中國(guó)人民銀行制定的同期基準(zhǔn)利率和當(dāng)期公允的金融市場(chǎng)情況確定

　　(四)澤鑫公司

　　1.基本情況

　　公司名稱(chēng)：云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司

　　住所：曲靖市富源縣中安鎮(zhèn)

　　法定代表人：陳德斌

　　注冊(cè)資本：72,000萬(wàn)元(人民幣)

　　成立日期：2011年1月6日

　　公司經(jīng)營(yíng)范圍：重熔用鋁錠及鋁加工制品，炭素及炭素制品，氧化鋁銷(xiāo)售，有色金屬、黑色金屬加工、銷(xiāo)售，金屬材料貿(mào)易等。

　　主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　股東持股比例：

　　2.委托貸款的主要內(nèi)容

　　委托人：云南鋁業(yè)股份有限公司

　　借款人：云南云鋁澤鑫鋁業(yè)有限公司

　　委托貸款額度：不超過(guò)2億元人民幣

　　委托貸款期限：期限不超過(guò)1年

　　委托貸款利率：參照中國(guó)人民銀行制定的同期基準(zhǔn)利率和當(dāng)期公允的金融市場(chǎng)情況確定

　　三、委托貸款的目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)公司的影響

　　向控股子公司提供委托貸款，目的是用于置換文山公司、潤(rùn)鑫公司、涌鑫公司、澤鑫公司高成本的流動(dòng)資金借款，降低融資成本，節(jié)省財(cái)務(wù)費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)效益最大化，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，這將有利于加快推動(dòng)公司鋁產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　公司分別持有文山公司、潤(rùn)鑫公司、涌鑫公司、澤鑫公司92.33%、46.12%、46.56%、60%的股權(quán)，對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有控制權(quán)，不能如期履行償債義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較小。本次委托貸款是在保證公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，用活閑置資金，提高了資金效益。本次委托貸款對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)不產(chǎn)生影響。

　　四、董事會(huì)及獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　(一)董事會(huì)意見(jiàn)

　　上述事項(xiàng)已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，公司董事會(huì)同意通過(guò)財(cái)務(wù)公司等有資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)控股子公司文山公司、潤(rùn)鑫公司、涌鑫公司、澤鑫公司提供合計(jì)不超過(guò)10億元人民幣的委托貸款。原因如下：

　　向上述控股子公司提供委托貸款，用于置換高成本的流動(dòng)資金借款，有利于降低云鋁股份及控股子公司的綜合融資成本，節(jié)省財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也提高了公司資金使用效率，有利于公司發(fā)展;委托貸款對(duì)象為公司的控股子公司，資產(chǎn)狀況良好，能夠保持穩(wěn)定的現(xiàn)金流，具備充足的還本付息能力。本次交易是公司運(yùn)用市場(chǎng)工具融資控制資金成本、優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的有益措施，有利于公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。

　　董事會(huì)認(rèn)為上述委托貸款行為符合相關(guān)規(guī)定，委托貸款利率參照中國(guó)人民銀行制定的同期基準(zhǔn)利率和當(dāng)期公允的金融市場(chǎng)情況確定，不存在損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東的利益，決策程序合法、有效。

　　(二)獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　委托貸款對(duì)象文山公司、潤(rùn)鑫公司、涌鑫公司、澤鑫公司為公司的控股子公司，向其提供的委托貸款資金主要用于置換高成本的流動(dòng)資金借款，有利于節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用，且公司對(duì)其具有絕對(duì)控制權(quán)，委托貸款風(fēng)險(xiǎn)可控。同時(shí)，公司參照中國(guó)人民銀行制定的同期基準(zhǔn)利率和當(dāng)期金融市場(chǎng)情況公允確定貸款利率，交易根據(jù)市場(chǎng)化原則運(yùn)作，遵守了公開(kāi)、公平、公正的原則，不會(huì)損害公司和全體股東的利益，特別是中小股東的利益。

　　本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決程序合法，公司關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。我們同意公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議做出的審議通過(guò)《關(guān)于向控股子公司提供委托貸款的議案》的決議。

　　(三)董事會(huì)表決情況

　　公司董事一致審議通過(guò)《關(guān)于向控股子公司提供委托貸款的預(yù)案》，上述委托貸款事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，董事會(huì)在審議時(shí)，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻回避表決。

　　該預(yù)案須提交公司下一次股東大會(huì)審議，審議時(shí)關(guān)聯(lián)股東回避表決。

　　五、備查文件目錄

　　(一)公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議

　　(二)公司獨(dú)立董事針對(duì)上述委托貸款事項(xiàng)出具的獨(dú)立意見(jiàn)

　　特此公告。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2014年8月29日

　　證券代碼：000807 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：云鋁股份 公告編號(hào)：2014-062

　　云南鋁業(yè)股份有限公司